“本案違法行為持續(xù)時(shí)間長，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大，嚴(yán)重影響證券交易秩序、交易公平，違法行為情節(jié)嚴(yán)重。”

日前，重慶證監(jiān)局披露了一份較為罕見的行政處罰決定書。2016年7月7日至2025年5月26日期間，鄭某控制24個(gè)股票賬戶，買賣“萬里股份”股票，其持股比例每變動(dòng)5%、1%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告。在持股比例多次達(dá)到30%時(shí)，未按規(guī)定發(fā)出收購要約，并繼續(xù)買入。

證監(jiān)局對(duì)其處以4250萬元的罰款，責(zé)令在10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，且市場禁入3年。

持股超30%仍不報(bào)告

經(jīng)查明，鄭某存在以下違法事實(shí)：

首先是，鄭某控制24個(gè)證券賬戶違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“萬里股份”股票。

鄭某控制賬戶組作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在2016年7月7日至2025年5月26日累計(jì)買入“萬里股份”股票1.63億股，買入金額31.7億元；累計(jì)賣出“萬里股份”股票1.49億股，賣出金額29.57億元，無違法所得。

其次是，鄭某未按規(guī)定披露持有“萬里股份”股票信息。

鄭某控制賬戶組作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，其持股比例每變動(dòng)5%、1%時(shí)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2016年7月7日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持萬里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少5%，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2020年3月1日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持萬里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少1%，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

此外，鄭某控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行股份比例達(dá)到30%后繼續(xù)買入股票時(shí)，未依法向萬里股份所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約。2016年7月7日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行股份比例多次達(dá)到30%，未按規(guī)定發(fā)出收購要約，并繼續(xù)買入“萬里股份”股票。

處罰4250萬元

重慶證監(jiān)局認(rèn)為，鄭某的上述行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第三十八條、第八十六條第二款、第八十八條第一款、第三十六條第一款和第二款、第六十三條第二款和第三款、第六十五條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、一百九十六條第一款、一百九十七條第一款所述違法行為。

綜合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，重慶證監(jiān)局決定：依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對(duì)鄭某限制期轉(zhuǎn)讓證券違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3250萬元罰款。

依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對(duì)鄭某信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

依據(jù)《證券法》第一百九十六條第一款的規(guī)定，對(duì)鄭某未按規(guī)定發(fā)出收購要約違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

上述三項(xiàng)違法行為合并處罰為：對(duì)鄭某責(zé)令改正，給予警告，并處以4250萬元罰款。

此外，重慶證監(jiān)局表示，本案鄭某違法行為持續(xù)時(shí)間長，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大，嚴(yán)重影響證券交易秩序、交易公平，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)、第四條第一款第二項(xiàng)、第七條第二款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定：對(duì)鄭某采取市場禁入措施。自宣布決定之日起，禁止鄭某在證券交易場所交易證券3年。

10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》

重慶證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)鄭某采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，2016年7月7日至2025年5月26日期間，鄭某通過控制本人及他人證券賬戶持有萬里股份的股份占萬里股份已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%時(shí)，以及鄭某擁有權(quán)益的股份超過萬里股份已發(fā)行股份20%時(shí)，均未依法在規(guī)定期限內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，未向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，未通知公司并予公告。

重慶證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為不符合《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第十三條第二款、第十七條第一款及2020年修訂的《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條第二款、第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，責(zé)令鄭某在收到本行政監(jiān)管措施后10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》；在改正前，鄭某不得對(duì)持有或者實(shí)際支配的萬里股份股票行使表決權(quán)。同時(shí)，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條第四款規(guī)定，鄭某違反該條第一款和第二款規(guī)定買入的在萬里股份擁有權(quán)益的股份，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

重慶證監(jiān)局將對(duì)鄭某采取行政監(jiān)管措施情況記入證券期貨市場誠信檔案。

排版：劉珺宇

校對(duì)：劉榕枝