近日，國家外匯管理局北京市分局官網發布發布京匯罰〔2025〕29號行政處罰公告，宏利基金因違反外匯登記管理規定，被處警告、罰款，罰沒款金額7萬元。

據了解，宏利基金成立于2002年6月，是一家有著23年歷史的基金公司。宏利基金此前有過多次股權變更。2022年底，宏利基金在最新一輪股權變更后，成為外商獨資公募。

7月25日，券商中國記者就此事聯系宏利基金相關人士。相關人士回復稱，該事件大約發生在5年之前，當時宏利基金尚未轉為外商獨資基金。宏利基金保持與相關主管部門積極溝通，目前此事已妥善解決。

截至目前，宏利基金公募管理規模955.61億元，在全市場公募持牌機構中排名62位。從2022年至今這三年左右時間里，宏利基金出現多起人事變更，包括總經理高貴鑫、王鵬等知名基金經理。

違規遭處罰

處罰公告顯示，宏利基金違反了《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》（匯發〔2013〕21號文印發）第十條第一款、第十七條。處罰依據為《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十八條第（五）項。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條顯示，有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：一是未按照規定進行國際收支統計申報的；二是未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料的；三是未按照規定提交有效單證或者提交的單證不真實的；四是違反外匯賬戶管理規定的；五是違反外匯登記管理規定的；六是拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監督檢查或者調查的。

處罰公告還顯示，宏利基金法定代表人或負責人姓名為丁某某。根據公開信息，宏利基金現任總經理為丁聞聰，來自宏利金融。丁聞聰于2010 年加入宏利金融，曾任集團戰略企劃部總監、宏利大中華區業務發展助理副總裁、宏利亞洲養老金業務戰略及業務開發董事總經理等職位，2023年起擔任宏利投資（上海）有限公司財務負責人、總經理、法定代表人，2024年8月加入宏利基金管理有限公司，擔任宏利基金總經理（法定代表人）、財務負責人。

針對本次處罰事件，7月25日券商中國記者聯系宏利基金相關人士。相關人士回復稱，該事大約發生在5年之前，當時宏利基金尚未轉為外商獨資基金。宏利基金保持與相關主管部門的積極溝通，目前此事已妥善解決。

成為獨資公募以來人員離職頻繁

宏利基金成立于2002年6月，是一家有著23年歷史的基金公司。在此前很長時間里，宏利基金是一家合資基金公司，有過多次股權變更，曾用過湘財合豐基金、湘財荷銀基金、泰達荷銀基金、泰達宏利基金等名字。2022年底，該公募在新一輪股權變更后，成為100%外商獨資公募，是國內首家合資轉外資的公募基金公司。截至目前，宏利投資管理（新加坡）私人有限公司與宏利投資管理（香港）有限公司共同持有宏利基金100%股權。

根據Wind統計，截至7月25日宏利基金公募管理規模955.61億元，在全市場公募持牌機構中排名62位。其中，非貨管理規模為616.40億元，全市場排名64位。從2022年至今這三年左右時間里，宏利基金出現多起人事變更。

首先是公司高管。今年3月，宏利基金公告稱，首席信息官高貴鑫因個人原因離任。高貴鑫于2022年12月加入宏利基金，此前一度擔任宏利基金總經理。隨后，高貴鑫加盟天弘基金。

其次是基金經理。今年1月，宏利基金公告稱，宏利基金權益投資部總經理、基金經理王鵬卸任名下6只基金產品，同時已按規定辦理注銷手續。隨后，王鵬從宏利基金離職。王鵬從2017年開始管理基金產品，個人管理規模最高時高達135億元，截至2024年末王鵬的管理規模約為89.16億元。根據wind統計，截至2024年末宏利基金股票和混合型基金規模約為187.79億元，王鵬的管理規模在其中占比為47.48%。2024年上半年，王鵬管理的宏利景氣領航兩年持有混合基金，以30.19%的凈值增長率在主動權益基金中排名第一，成為上半年的“公募冠軍”。

今年4月，宏利基金的基金經理莊騰飛離任，隨后加盟華夏基金。莊騰飛從2010年7月加入宏利基金，在宏利基金工作15年之久，離職前是宏利基金宏觀策略投資部副總經理兼首席策略分析師、基金經理。此外，宏利基金在今年離職的，還有宏利基金首席市場業務官、業務發展管理部部門負責人魯璇等人。

責編：羅曉霞

排版：王璐璐

校對：楊立林